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2019年基金從業資格《基礎知識》考試精選練習題7.19

來源:易考網2019-07-19 4

選擇了就要堅持,堅持了就要全身心的投入。大家每天都在堅持做題嗎?為了讓大家更好的學習基金從業資格考試,網校小編整理了基金從業資格考試《基礎知識》模擬題,供大家練習,希望對您有所幫助!

題干.()是基金跨市場銷售的一種制度性安排。在一國監管體系下注冊的基金,不需要在另一個國家或地區都進行注冊,或履行一定漸變程序后,就可以直接銷售。

A.QFII

B.QDII

C.基金互認

D.滬港通

答案.C

解析:基金互認是基金跨市場銷售的一種制度性安排。在一國監管體系下注冊的基金,不需要在另一個國家或地區都進行注冊,或履行一定漸變程序后,就可以直接銷售。

題干.《證券監管目標和原則》和《集合投資實業監管原則》是由()發布。

A.國際金融協會

B.國際基金業協會

C.中國證監會

D.國際證監會組織

答案.D

解析:國際證監會組織是目前證券投資基金監管領域最重要的國際組織。為了實現對證券投資基金在全球范圍內的有效監管,其于1998年9月發布了《證券監管目標和原則》,1994年發布了《集合投資實業監管原則》。

題干.監管機構可以采?。ǎ┍O管措施,確保投資者的合法權益。

A.保護客戶資產

B.提供自發性協助

C.對證券投資基金管理人進行實地檢查

D.以上都正確

答案.A

解析:監管機構可以采取以下監管措施,確保投資者的合法權益:①向投資者充分披露有關信息;②保護客戶資產;③公平、準確地進行資產評估和定價;④證券投資基金的份額贖回。

題干.下列關于UCITS指令,說法錯誤的是()

A.制定具體規則,并由其證券監管部門負責日常監管

B.為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監管標準

C.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國發行的基金

D.歐盟成員國各自以立法形式認可該指令后,本國符合要求的基金即可在其它成員國面向個人投資者發售,無需再申請認可

答案.A

解析:A項為AIFMD的內容。

題干.以下選項關于UCITS基金的核準,說法錯誤的是()

A.UCITS基金必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務

B.對于單位信托而言,要核準基金章程和基金托管人

C.基金管理公司只能從事基金管理業務

D.基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準

答案.B

解析:對于單位信托而言,要求核準基金管理人、基金托管人和基金規則;對于公司型基金,則要核準基金章程和基金托管人。

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