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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7.19)

來源:易考網2019-07-19 2

時光不負有心人,星光不負趕路人!為了讓大家更好的學習期貨從業資格,易考網小編整理了2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7.19),供大家練習,希望對您學習有所幫助!


1、(多選題)期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險且逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益,或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的,國務院期貨監督管理機構可以對其采取的措施有(      )。

A.限制或者暫停部分期貨業務

B.停止批準新增業務或者分支機構

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.限制分配紅利,限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

參考答案:ABCD

參考解析:《期貨交易管理條例》第五十六條規定,期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險且逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益,或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的,國務院期貨監督管理機構可以區別情形,對其采取下列措施:(一)限制或者暫停部分期貨業務;(二)停止批準新增業務或者分支機構;(三)限制分配紅利,限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(四)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利;(五)責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員,或者限制其權利;(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用;(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。


2、(單選題)公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括(      )。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權

參考答案:D

參考解析:《期貨交易所管理辦法》第四十六條規定,期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名,董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。


3、(判斷題)期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由中國期貨業協會統一制定并公布。 (      )

參考答案:錯

參考解析:《期貨交易管理條例》第三十二條規定,期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。


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