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2019證券從業資格考試法律法規第二章(3)

來源:易考網2019-07-22 1

大家早上好!有一句經典的話說的特別好“學海無涯苦作舟”,勤奮和努力是登上成功的唯一途徑,沒有什么捷徑可供選擇,不付出努力是無法取得成功的。今天傳知網小編為同學們分享一下2019證券從業資格考試法律法規第二章(3)的內容,大家一起來練習一下吧。

證券公司三道業務監控防線

①建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的第一道防線,并加強對單人單崗業務的監控。

②建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的第二道防線

③建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的第三道防線

3.合規經營的基本原則

合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則。

4.合規負責人

合規負責人是高級管理人員,直接向董事會負責,對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規負責人組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度,督導下屬各單位實施

5.合規檢查分類

①按照組織合規檢查的主體分類:下屬各單位組織實施的合規檢查、合規部門單獨或聯合其他部門組織實施的合規檢查

②按照合規檢查發生的情形分類:例行檢查、專項檢查

6.合規部門人員配套

3 年 、1 點、 55

7.證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則

①保障合規負責人考核和任免的獨立性

②保障合規負責人的知情權

③保障合規負責人的權威性

④強化合規負責人對合規管理人員的考核權

⑤明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作

⑥保障合規負責人及其他合規管理人員的薪酬待遇

⑦明確中國證監會和自律組織的外部支持

8.經營機構進行現場錄音或錄像留痕的要求

①在普通投資者申請轉為專業投資者

②向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務

③經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見

④向普通投資者履行信息告知義務

9.風險承受能力

經營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5 五個等級。

以上就是今天分享的2019證券從業資格考試法律法規第二章(3)的相關內容,相信到此為止大家已經又收獲了不少新的知識,在這里傳知網小編也可大家一起努力!如果想要了解更多證券從業資格考試相關知識,可以關注傳知網哦。


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